二つの渉「鼠」基金会社の六人の幹部が証監局に警告されました。

これまで「ねずみの倉」の渦中にあった万里の長城、景順万里の長城の2つのファンド会社にとって、この事件はすでに決壊したようです。

深セン証監局はこのほど、管轄区内のファンド会社に通報し、両社のファンドマネジャーが証券取引に違反した疑いがあるとして、高管監督談話を行い、警告状を発行し、2010年1月の現場検査で発見された内部統制メカニズムの不備について、改善を求める監督管理決定を発表した。

初の業界通報現場検査

2009年8月、深セン証監局は管轄区の14のファンド会社のファンドマネジャーの業務に対して突撃検査を行いました。

調べによりますと、景順万里の長城基金のファンドマネジャーは、万里の長城基金の韓剛基金、前髪は非公開情報を利用して株を売買した疑いがあり、口座の金額は数十万元から数百万元まで様々です。

通報によると、両社は内部統制に問題があり、ファンドマネジャーが証券を違法に売買する行為をしたほか、景順万里の長城基金は会社制度の規定に従って株券の出庫管理を行っていないと検出されました。万里の長城ファンドは関係者リストのメンテナンスが遅れたと検出され、信託銀行株を不正に購入したため、異常取引の事前監督に具体的な基準が不足しています。

これに対して、証券監督局は両社に対して是正を命じた。

その中で、景順万里の長城基金は当時董事長を務めていた徐英と万里の長城基金の楊光裕董事長は監督談話措置を取られました。景順万里の長城基金は当時総経理の梁華棟、副総経理の蔡宝美と監督監督長の劉煥喜と、万里の長城基金の関林戈総経理、副総経理の韓浩と監督長の彭洪波が警告状措置を取りました。

社長の処罰結果は公表されていません。

両ファンド会社の現場検査の検収と通報に伴い、これまで「ねずみ倉」事件は会社レベルでの処理が一段落し、会社は行政処分を受けていませんでした。

両社の関連ファンドマネジャーはすでに退職しており、個人の処理についてはまだ結果を公表していない。